第一種金融商品取引業者 一覧

また、無登録FX業者のアフィリエイトプログラムの場合も、アフィリエイターの行為が広告の範囲を超えて無登録営業の媒介行為を行っているものとして、無登録FX業者はもちろんのこと、アフィリエイターにも無登録営業の警告が実施された実例があります。無登録FX業者のアフィリエイトは、登録された第一種金融商品取引業者のアフィリエイトを行う場合と比べて、悪質性、故意性が認定されやすく、当局から媒介に該当する法令違反とみなされやすくなります。

第一種金融商品取引業者の場合には、開業にあたって、日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人日本暗号資産取引業協会、日本投資者保護基金等への加入も必要に応じて求められます。財務局の審査もさることながら、とりわけ日本証券業協会の審査はこれに劣らず厳しいものとなっています。過去には、財務局の内諾を得ながらも、日本証券業協会の加入審査が通らず、登録を断念する例もありました。

金融商品取引法施行直後には、外国為替証拠金取引の媒介のみを行う事業者はIB(Introducing Broker)と称され、米系業者に所属するIBの第一種金融商品取引業者が多数登録されていた時代もありましたが、同米系業者の廃業等を経て、現在ではIB業態の第一種金融商品取引業者は少数派です。

令和２年5月1日の改正金商法の施行で、暗号資産等関連デリバティブ取引（(現・暗号資産等関連デリバティブ取引。いわゆるBitcoin FX）が第一種金融商品取引業に位置付けられたことにより、証券会社でも金先業者でもない、第三の類型の第一種金融商品取引業者が誕生しました。