金融庁 無登録業者 検索

Copyright(C) 2017 金融庁 All Rights Reserved.

平成22年１月以降、無登録で金融商品取引業を行っているとして、金融庁（財務局）が警告書の発出を行った者（金融商品取引法第63条第２項に基づく届出を行った者（適格機関投資家等特例業務届出者）を含む。）。

無登録で金融商品取引業を行っているとして、金融庁（財務局）が警告書の発出を行った者の名称等を掲載しています。

登録を受けた信用格付業者は、（1）誠実義務、（2）利益相反防止・格付プロセスの公正性確保等の業務管理体制の整備義務、（3）格付対象の証券を保有している場合の格付付与の禁止、（4）格付方針等の作成及び公表・説明書類の公衆縦覧等の情報開示義務等の規制を受けるとともに、報告徴求・立入検査、業務改善命令等の金融庁の監督を受けることとなりますが、無登録格付業者は、これらの規制・監督を受けておりません。